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开放式基金交易须知
一、开户及交易时间 四、开放式基金交易
二、开户及认购程序 五、基金交易注意事项
三、开户注意事项  

  交易开放式基金,需要开立相应的开放式基金账户(以下简称“基金账户”)。一般情况下,一个客户在一家基金管理公司只能开立一个基金账户,开户成功后即可交易该基金管理公司旗下的所有开放式基金;不同基金管理公司间账户不通用。此外,有的基金还可能采用中登公司基金账户结算,请投资者以基金发售公告为准,开立相应的基金账户。

一、开户及交易时间
  每交易日9:30-15:00,其中认购仅能在基金发行期办理,申购、赎回在基金开放期办理。
二、开户及认购程序
  1、资金账户开户:投资者携有效身份证件原件及复印件到东海证券营业网点办理;
  2、投资者存入足额认购资金;
  3、基金账户开户:投资者凭有效身份证件及复印件在东海证券营业网点办理,或登陆网上交易系统后,通过“开放基金”模块自助办理;
  4、认购:投资者在开立基金账户同时,可办理认购手续。
三、开户注意事项:
  1、已开立东海证券资金帐户的投资者,可直接办理基金帐户开户及认购手续。并且除通过营业部现场办理外,还可登陆网上交易系统后,通过“开放基金”模块自助办理;
  2、个人投资者委托他人代办的,需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证件及复印件;机构投资者开户须提供的资料:有效营业执照副本及复印件或民政部门有效注册证书副本及其复印件(仅提供复印件的,须加盖发证机关印章)、法定代表人证明书、法定代表人的有效身份证件复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证件及其复印件。
  3、开立中登公司开放式基金账户的,还需提供人民币普通股票账户卡或证券投资基金账户卡。如无上述账户卡的,可直接申请开设中登公司开放式基金账户:中登公司会按照规则为客户分配一个证券投资基金账户,并在此基础上注册为基金账户。
  4、投资者T日提交基金账户开户申请后,T+2日方能确认是否开户成功。由于投资者在别处已开立同一基金账户,或漏填、填写虚假、错误信息,会导致基金账户开户不成功,并导致相应的认购、申购等业务不成功。
  5、建议投资者在营业部开户的同时开通网上委托方式,以后即可通过网上交易系统自助办理查询、认购、申购、赎回、分红方式变更、基金转换等业务,以及自助开立新的基金账户。
四、开放式基金交易
  开放式基金交易类业务包括:认购、申购、赎回、定期定额投资、分红方式变更、非交易过户、基金转换、转托管等。投资者可通过营业部柜台办理,也可通过网上交易系统自助办理。
  我公司网上交易系统目前支持的业务:认购、申购、赎回,查询基金资产、净值、委托、成交等、分红方式变更、基金转换等。
  目前仅能通过营业部柜台受理的业务:定期定额投资、非交易过户、转托管等。
五、基金交易注意事项
  1、认购:一般采取金额认购方式,即认购以金额申请。基金单位份数根据基金公司的有关规定,采取截尾法保留到小数点后二位。
  2、申购:一般采用金额申购方式,即申购以金额申请,且基金的申购价格以受理申请当日收市后计算的基金单位资产净值为基准进行计算。基金单位份数根据基金公司的有关规定,采取截尾法保留到小数点后二位。
  3、赎回:一般采用份额赎回的方式,即赎回以份额申请,且基金的赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金单位资产净值为基准进行计算。若客户赎回后持有的基金份额低于基金公司最低份额要求时,将强制一次性赎回剩余份额。